国家自然科学基金委员会


关于印发《国家自然科学基金管理工作地区联络网工作条例》的通知


各地区联络网正、副组长单位： 　　

　　为加强国家自然科学基金管理工作，充分发挥地区联络网的作用，现将重新修订的《国家自然科学基金管理工作地区联络网工作条例》印发给你们，请遵照执行。 　　



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○二年五月十日


国家自然科学基金管理工作地区联络网工作条例


　　第一条 为加强国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）与受资助人和申请人所在单位的工作联系，便于沟通信息，交流经验，更好地发挥委外自然科学基金管理工作者的作用，提高自然科学基金管理水平，特制定本条例。

　　第二条 国家自然科学基金管理工作地区联络网（以下简称联络网）是自然科学基金委与受资助人和申请人所在单位之间的一种联络组织，在自然科学基金管理工作中发挥承上启下的桥梁和纽带作用。自然科学基金委计划局（以下简称计划局）负责对联络网工作的指导和联系。

　　第三条 联络网的任务

宣传自然科学基金制和国家自然科学基金工作的方针、政策。
配合国家自然科学基金的申请与资助项目的管理，及时、准确地传达自然科学基金委的有关部署。
反映上述单位和科研人员对国家自然科学基金工作的意见和建议。
为上述单位的科研人员正确申请自然科学基金，做好资助项目管理提供咨询服务。
组织所在地区自然科学基金管理工作的经验交流、理论研讨及业务培训。
协助自然科学基金委开展调研，承担自然科学基金委委托的相关工作。
　　第四条 联络网本着自愿原则按省(自治区、直辖市)成立，原则上每省（直辖市、自治区）一个。凡受国家自然科学基金资助的人和申请人比较集中的单位，均是所在地区联络网的当然成员，应指派一名负责管理自然科学基金工作的人员，参加联络网的活动。联络网应为他们提供必要的支持。

　　第五条 联络网设组长单位一个，根据工作需要可设副组长单位。组长单位应选派组织能力强、热心社会工作、具有一定自然科学基金管理经验的人员任联络网组长，具体负责联络网的工作。组长单位、副组长单位由全体成员民主选举产生，原则上4年改选一次，可连选连任。正、副组长单位及人员的选定和更换须报计划局备案。

　　第六条 自然科学基金委为联络网提供部分活动经费。经费额度根据各联络网的成员数、管理工作质量、上年度经费使用等情况，核拨至联络网组长单位掌握使用，年终结余可以结转下年使用。各联络网的经费决算应于次年1月15日前，连同联络网活动情况简表一并报送计划局。经费使用不当或不按时报送经费决算表的，将缓拨或减拨下一年度的活动经费。

　　第七条 联络网活动经费的使用范围限于联络网开展活动所需的直接费用。如资料印刷、邮电通讯、会议补贴费等(详见《国家自然科学基金管理工作地区联络网年度财务决算表》)。

　　第八条 自然科学基金委应每年召开联络网组长参加的管理工作会议，宣传、布置国家自然科学基金的工作。

　　第九条 若干省（直辖市、自治区）区联络网联合召开的会议原则上以加强各联络网工作的联系、交流、研讨和培训活动为主。会议应有明确的目的和充分的准备，一般以两年一次为宜。会议经费以自筹为主，可以向自然科学基金委申请补贴，凡需补贴的应在召开会议当年1月15日前向计划局提交申请报告。会议通知须在开会前两个月提交计划局。

　　第十条 联络网要争取本省（直辖市、自治区）地方科学基金主管部门的支持和指导，重要活动事先报告，请其派人参加。联络网应积极配合本省（直辖市、自治区）地方科学基金的有关活动，为本省（直辖市、自治区）科学基金的发展与完善做贡献。

　　第十一条 联络网行文由组长单位代章，联络网不挂牌、不刻章。联络网组长所在单位应支持联络网的工作，联络网的工作量应计入承担者的工作量。

　　第十二条 本条例自公布之日起执行，1998年5月5日公布的《国家自然科学基金管理工作地区联络网工作条例》同时废止。

　　第十三条 本条例由自然科学基金委责成计划局负责解释。


中国证券监督管理委员会


关于印发《证券市场禁入暂行规定》的通知

1997年3月3日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所：
为了规范我国证券市场，加强市场监管，保护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会制定了《证券市场禁入暂行规定》。现予以公布施行。

附件：证券市场禁入暂行规定
第一条 为了加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据国家有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。
（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
（二）证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（三）证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（四）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
（五）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第三条 本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交易及相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。
第四条 上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；
（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；
（三）利用职务之便进行内幕交易，为公司、个人或他人获取利益的；
（四）利用公司资金买卖本公司证券的；
（五）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第五条 被认为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券从业机构的高级管理人员职务。
上市公司未遵守前款规定的，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。
第六条 证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）在证券发行活动中，组织或参与策划、编制含有虚假、严重误导性内容或有重大遗漏的文件或信息的；
（二）利用职务之便进行内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；
（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；
（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券监管部门监督检查的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第七条 被认定为市场禁入者的证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第八条 从事证券业务的律师、注册会计师、资产评估人员有下列行为之一的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的；
（二）利用内幕信息为机构、个人或他人谋取利益的；
（三）个人累计三次受到中国证监会警告以上行政处罚的；
（四）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第九条 被认定为市场禁入者的律师、注册会计师或资产评估人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十条 证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；
（二）利用职务之便进行内幕交易，为机构、个人或他人获取利益的；
（三）利用资金、信息等优势或者其他手段操纵市场价格的；
（四）挪用所管理和托管的基金资产的；
（五）违反基金章程、信托契约等规定进行投资，造成重大经济损失的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十一条 被认定为市场禁入者的证券投资基金管理机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金托管机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十二条 证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）制造、传播虚假信息、市场传言或者以虚假信息、市场传言为依据向客户提供投资咨询，严重损害投资者利益的；
（二）利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的；
（三）利用内幕信息为机构、个人或他人获取利益的；
（四）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（五）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十三条 被认定为市场禁入者的证券投资咨询机构的高级管理人员及其证券投资咨询人员，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十四条 申请公开发行证券并上市的证券发行人，有下列行为之一的，中国证监会将视情节，三至十年内停止受理其证券发行或上市的申请，情节特别严重的，永久性不受理其证券发行和上市的申请：
（一）采用欺骗或者其他不正当手段取得申请证券发行、上市资格所需各种批准文件的；
（二）申报文件或披露的信息中含有虚假、重大误导性陈述或者有重大遗漏的；
（三）未经国务院证券主管部门批准，擅自向社会公开发行或者变相公开发行证券的；
（四）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十五条 被中国证监会认定为市场禁入者的人员，中国证监会将通过指定报刊和其他信息传播媒介向社会公布。
第十六条 被中国证监会宣布为市场禁入者的人员，除不得继续在原机构任职外，也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职。
第十七条 上市公司或者从事证券业务的机构违反本规定，聘用被中国证监会宣布为市场禁入者的人员的，中国证监会将依法给予相应的行政处罚。
第十八条 地方证券期货监管部门负责监督本地区上市公司和从事证券业务机构贯彻中国证监会作出的市场禁入的决定。
第十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行。