北京市国有资产管理局关于印发《北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则》和《北京市国有资产管理局行政处罚工作程序（试行）》的通知
北京市国有资产管理局
北京市国有资产管理局关于印发《北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则》和《北京市国有资产管理局行政处罚工作程序（试行）》的通知
北京市国有资产管理局
通知
市局各处室、评估中心、各区县国有资产管理局：
根据国家国有资产管理局《关于印发〈国有资产管理行政处罚工作试行规则〉的通知》（国资法规发〔1996〕5号）、《北京市行政处罚听证程序实施办法》（北京市人民政府令第14号）及国家有关规定，现将我局制定的《北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则》及《北
京市国有资产管理局行政处罚工作程序（试行）》印发给你们，请按照执行。各区县国有资产管理局可结合本区县情况参照本文制定有关办法，并报市局综合处备案。
在试行过程中，请将问题及意见及时反馈到综合处。
附件：1．北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则
2．北京市国有资产管理局行政处罚工作程序（试行）
3．行政执法文书格式
附件一：北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则
第一条 为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》，进一步规范北京市国有资产管理部门的行政处罚行为，保护公司、法人或者其他组织的合法权益，根据国资法规发〔1996〕5号文件《关于印发〈国有资产管理行政处罚工作试行规则〉的通知》及国家有关规定，制定本试行规
则。
第二条 北京市国有资产管理局成立行政处罚协调委员会（以下简称调委会）及办公室（以下简称协调办），与局行政复议委员会及办公室合署办公（办公室设在综合处），统一指导、协调各处室行政处罚的有关工作。
各处室负责对管辖范围内的违反行政管理秩序的行为进行调查或检查，并提出处罚意见。
第三条 对评估机构的行政处罚行为，依据《行政处罚法》第十八条、十九条规定，由北京市国有资产管理局委托北京市资产评估管理中心（以下简称评估中心）实施，评估中心应在委托范围内以市局名义实施行政处罚，不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。
第四条 北京市国有资产管理局对当事人违反行政管理秩序的行为可依照有关法规给予下列行政处罚：
（一）警告；
（二）通报批评；
（三）罚款；
（四）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
对评估机构作弊或者玩忽职守，致使资产评估结果失实的，可依照有关法规给予下列行政处罚：
（一）警告；
（二）停业整顿；
（三）吊销国有资产评估资格证书；
（四）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
第五条 行政处罚的实施应严格执行回避制度、调查取证与处罚决定分开制度、听证制度、罚款决定与罚款收缴分离制度。
第六条 行政处罚决定根据下列情况分别作出：
（一）对个人处以五千元以下（不含五千元）罚款、对法人或者其他组织处以一万元以下（不含一万元）罚款或者警告、通报批评等一般行政处罚的，由各处室或评估中心负责人审查后，制作行政处罚决定书，经局协调办审核后，由分管副局长签署。
（二）对于情节复杂或者对个人处以五千元以上的罚款，对法人或者其他组织处以一万元以上罚款，对评估机构处以停业整顿或者吊销资产评估资格证书等重大行政处罚，由各处室或者评估中心负责人审查后，制作行政处罚决定书，经局协调办审核，报调委会通过后，由分管副局长签
署。其中，罚款金额在三万元以上的，由局长签署；
（三）对个人处以一千元以上的罚款，对法人或者其他组织处以三万元以上罚款、对评估机构处以停业整顿或者吊销资产评估资格证书等行政处罚前，当事人要求举行听证的，应在协调办组织下进行；听证程序结束后，听证主持人提交听证意见报告，经局协调办、调委会、分管副局长
审核同意后，由各处室或者评估中心制作行政处罚决定书，按照规定程序报批。
依照上述程序作出行政处罚决定的，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。
第七条 各处室或者评估中心负责人应自接到承办人的调查报告后二日内签署意见；协调办应自接到各处室或者评估中心等部门出具的意见后三日内提出审核意见；调委会自接到协调办审核意见后五日内出具意见。法律、法规另有规定的，从其规定。
第八条 行政处罚决定依法作出前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权力；行政处罚决定依法作出后，应向当事人送达听证告知书，若当事人无异议，应向当事人交付行政处罚决定书，当事人应在行政处罚决定的期限内，予以履行。
当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。
第九条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到行政处罚决定书十五日内向北京市国有资产管理局行政复议委员会申请行政复议，或者在三个月内直接向人民法院提起行政诉讼，在此期间行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。
第十条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，北京市国有资产管理局可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
第十一条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，由当事人提出书面申请，经北京市国有资产管理局批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第十二条 局调委会应当加强对行政处罚的监督检查，发现行政处罚有错误的，应及时提出纠正意见。
第十三条 各处室或者评估中心应到局协调办办理结案手续，并将行政处罚决定书的复印件报局协调办备案，其他原始材料由各处室和评估中心负责保存。局协调办将罚款金额在五千元以上的行政处罚报北京市财政局法制处备案。
第十四条 行政处罚决定书一式三份，一份由填发部门存查，一份由接受处罚单位存查，一份由接受处罚单位的主管部门存查。
北京市国有资产管理局制发的行政处罚文书均应加盖“北京市国有资产管理局”的印章，市局所属的机构一律不得以自己名义行使行政处罚。
第十五条 本试行规则未尽事宜，按照《行政处罚法》、《北京市行政处罚听证程序实施办法》等有关法规执行。
第十六条 本试行规则自下发之日起施行。
附件二：北京市国有资产管理局行政处罚工作程序（试行）
第一条 为保障行政处罚工作按照合法、规范的程序顺利进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市行政处罚听证程序实施办法》等有关法规规定，制作本工作程序。
第二条 发现公民、法人或者其他组织有违反国有资产管理秩序的行为的，可视其情况分别采取简易程序、一般程序做出处罚决定，当事人要求听证的，应按照听证程序组织听证。
第三条 对违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可依照简易程序当场作出行政处罚决定。
执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人，执法人员应将行政处罚结果报局协调办备案。
根据我局实际情况，一般不采取简易程序。
第四条 除可以当场作出的行政处罚外，发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，应依照一般程序，按下列步骤施行：
（一）立案
（二）调查
（三）审查
（四）作出处罚决定
（五）送达处罚决定书
（六）执行
第五条 立案阶段，应由承办人填写立案报告书，经各处室或评估中心负责人审核，报主管副局长同意并签署意见后，由我局行政处罚协调委员会办公室正式立案，并由有关处室通知当事人。
第六条 调查阶段，我局承办人员必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依据法律、法规的规定，可以进行检查。有关注意事项如下：
（一）在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。
（二）在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经主管副局长批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
（三）执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
第七条 调查终结，承办人应提交调查报告，提出处理建议，由该处室或者评估中心负责人、协调办、主管副局长依次对调查结果进行审查。
第八条 主管副局长应根据调查结果，分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
对需给予行政处罚的，应按照《北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则》第六条各款规定作出处罚决定。
第九条 行政处罚决定依法做出后，应向当事人送达听证告知书，当事人在收到听证告知书三日内未提出要求的，视为放弃听证权利。我局应向当事人交付行政处罚决定书。
行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
第十条 当事人要求听证的，我局协调办应当组织听证。当事人不承担组织听证的费用。听证依照以下程序组织：
（一）当事人要求听证的，可以在告知书的送达回证上签署意见，也可以在三日内以其他书面方式向我局提出听证要求；
（二）我局应在听证的七日前，向当事人送达听证通知书，通知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人等有关事项；
（三）听证由我局指定的非本案调查人员主持，该主持人应当在行政机关从事法制工作二年以上，或者从事行政执法工作五年以上；当事人认为主持人与本案有直接利害关系，有权申请回避；
（四）当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理，如委托代理人参加，应在听证前向我局协调办提交委托书；
（五）除国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；
（六）举行听证时，依照下列程序进行：
1．听证记录人宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务；
2．听证主持人介绍主持人和记录人，询问核实听证参加人的身份，宣布听证开始；
3．案件调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；
4．当事人进行申辩和质证；
5．听取当事人的最后陈述；
6．主持人宣布听证结束。
听证主持人在听证中有权对参加人不当的辩论内容予以制止，维护正常的听证秩序。
（七）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。
听证结束后，听证主持人应当依照听证情况，向我局负责人提交听证报告书，我局负责人应当根据听证报告书和听证笔录，依照第八条规定作出行政处罚决定，依照第九条规定将行政处罚决定书送达当事人。
第十一条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。
第十二条 本程序未尽事宜，按照《行政处罚法》、《北京市行政处罚听证程序实施办法》、《北京市国有资产管理局行政处罚工作试行规则》等有关法规及规范文件执行。
附件三：行政执法文书格式
目 录
一、立案报告
二、调查报告
三、听证告知书
四、听证通知书
五、送达回证
六、行政案件听证笔录
七、行政案件听证意见报告
八、行政处罚决定书
1．通报批评
2．警告
3．罚款
4．停业整顿
5．吊销证书
九、行政处罚案件结案审批表
一、立案报告
京国资 第 号
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当|单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿法定代表人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
事|地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
人|
情|姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿年龄：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿性别：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
况|地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
违法事实：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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承办人意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
承办人签字：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿日期：＿＿＿＿＿＿
行政机关负责人意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿负责人签字：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
备注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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二、调查报告
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案由：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
被|单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿法定代表人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
调|地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
查|姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿年龄：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿性别：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
人|工作单位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
调查时间自＿＿＿＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日至＿＿＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿日
调查事实和结论：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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调查人员（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年 月 日
调查人员（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年 月 日
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调查报告（续页）
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处理意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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调查人（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年 月 日
负责人审批意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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负责人（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年 月 日
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三、听证告知书
京国资 第 号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
你／你单位，在＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的行为，违反了＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的规定，现给予＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿行政处罚。依照《中华
人民共和国行政处罚法》第四十二条和《北京市行政处罚听证程序实施办法》的规定，你／你单位，有要求听证的权利。如果要求举行听证，请在送达回证中签注要求，或者在＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿日前将书面要求交至我局行政处罚协调委员会办公室。逾期视为放弃要求听证的权利。
本行政机关地址：海淀区双榆树南里二区4号
联系电话：
北京市国有资产管理局
（签 章）
年 月 日
四、听证通知书
京国资 第 号
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
现定于＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿日＿＿＿＿时＿＿＿＿分在＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（公开、不公开）举行听证。
请你／你单位法定代表人、委托代理人准时出席。不按时参加听证并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。我局将依法对案件做出行政处罚决定。委托代理人的，应当在听证举行前向我局行政处罚协调委员会办公室提交委托书。
听证主持人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
听证主持人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
听证记录人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条规定，如果你／你单位申请主持人回避，可以在听证举行前向我局行政处罚协调委员会办公室提出回避申请及回避理由。
本行政机关地址：海淀区双榆树南里二区4号
联系电话：
北京市国有资产管理局
（签 章）
年 月 日
五、送达回证
送达机关（印章） 京国资 第 号
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案 由：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
送达文书名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿文书编号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
受 送达 人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
送 达地 址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
送达人员签字：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
直接送达／代收送达（签收）：本人（本单位）于＿＿＿＿年
＿＿＿＿月＿＿＿＿日＿＿＿＿时＿＿＿＿分收到
行政执法文书共＿＿＿＿件。
受送达人／代收人（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
代收人与当事人关系：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
邮寄送达：行政机关发出挂号信回执说明日期为＿＿＿＿年
＿＿月＿＿＿日＿＿＿时＿＿＿分。回执号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
留置送达：受送达人拒绝受送达文书，送达人依法邀请
见证人到场，说明情况，于＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日＿＿＿时＿＿＿分将执法
文书留置在受送达人处。
见证人（签字）：＿＿＿＿＿＿＿＿
备注：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（挂号信回执粘贴处）：
六、行政案件听证笔录
京国资 第 号
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时间：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地点：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
主持人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
主持人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
案件调查人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿部门及职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
当事人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿性别：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿年龄：＿＿＿＿＿＿＿＿
工作单位及职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿＿＿
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托代理人：＿＿＿＿＿＿＿＿性别：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿年龄：＿＿＿＿＿＿＿＿
工作单位及职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿＿＿
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托代理人：＿＿＿＿＿＿＿＿性别：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿年龄：＿＿＿＿＿＿＿＿
工作单位及职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿＿＿
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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当事人： 记录人：委托代理人：
第 页共 页行政案件听证笔录（附页）
京国资 第 号
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
问：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
答：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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当事人： 记录人：委托代理人：
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七、行政案件听证意见报告
京国资 第 号
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案由：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
听证情况摘要：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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处理意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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听证主持人（签字）：＿＿＿＿＿＿＿
审批意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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行政机关负责人（签字）：＿＿＿＿＿＿
附件：听证笔录
证据材料：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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八、北京市国有资产管理局处罚决定书1．通报批评
京国资 第 号
被处罚人：
地 址：
经查你（单位）违反＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （违反法律、法规或者规章的事实）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，根据＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，除＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿外，给予通报批评。如有不同意见，请在十五日内向上级国有资产行政管
理部门提出行政复议，或在三个月内直接向人民法院提出行政诉讼。
北京市国有资产管理局
（签章）
年 月 日
北京市国有资产管理局处罚决定书2．警 告
京国资 第 号
被处罚人：
地 址：
经查你（单位）违反＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （违反法律、法规或者规章的事实）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，根据＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，除＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿外，给予警告。如有不同意见，请在十五日内向上级国有资产行政管理部
门提出行政复议，或在三个月内直接向人民法院提出行政诉讼。
北京市国有资产管理局
（签章）
年 月 日
北京市国有资产管理局处罚决定书3．罚 款
京国资 第 号
被处罚人：
地 址：
经查你（单位）违反＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （违反法律、法规或者规章的事实）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，根据＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，除＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿外，处以罚款＿＿＿＿元，自收到本通知书之日起十五日内到＿＿＿＿银
行缴纳罚款。如有不同意见，请在十五日内向上级国有资产行政管理部门提出行政复议，或在三个月内直接向人民法院提出行政诉讼。
北京市国有资产管理局
（签章）
年 月 日
北京市国有资产管理局处罚决定书4．停业整顿
京国资 第 号
被处罚人：
地 址：
经查你（单位）违反＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （违反法律、法规或者规章的事实）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，根据＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，除＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿外，自接以本通知之日起停业整顿。如有不同意见，请在十五日内向上级
国有资产行政管理部门提出行政复议，或在三个月内直接向法院提出行政诉讼。
北京市国有资产管理局
（签章）
年 月 日
北京市国有资产管理局处罚决定书5．吊销证书
京国资 第 号
被处罚人：
地 址：
经查你（单位）违反＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （违反法律、法规或者规章的事实）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，根据＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿规定，除＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿外，自接以本通知之日起吊销你机构资产评估资格证书。如有不同意见，
请在十五日内向上级国有资产行政管理部门提出行政复议，或在三个月内直接向法院提出行政诉讼。
北京市国有资产管理局
（签章）
年 月 日
九、行政处罚案件结案审批表
案 由：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
办案机关：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
办 案人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执行情况：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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结案理由：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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办案人（签名）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年＿＿＿＿月＿＿＿＿日
领导审批意见：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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批示人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 年＿＿＿＿月＿＿＿＿日
备注：附该案全部卷宗
1997年3月13日
严厉的法律与弹性的执法
王克先
[摘要] 今年有二件事值得思考，一是警方查处娱乐场所KTV有偿陪侍；二是最高人民检察院、公安部将非国家工作人员受贿罪立案标准定为5000元。但由于这些违法行为的普遍性，还由于大众对这些行为的违法性有不同看法，更由于执法的弹性，上述行为将继续普遍存在，已经对法治建设产生了负面影响。各级各地执法机关应当担负起查处违法犯罪行为的责任，而各级各地党的纪律检查委员会和检察机关应当认真追究相关执法人员的法律责任。
[关键词]法律； 严厉；执法；弹性
今年有二件事值得思考，一是警方查处娱乐场所KTV有偿陪侍；二是最高人民检察院、公安部将非国家工作人员受贿罪立案标准定为5000元。
一、警方查处娱乐场所KTV有偿陪侍。
今年5月起，各地公安机关突然发飚。
5月12日，北京朝阳警方通报，天上人间、名门夜宴、花都、凯富国际等4家娱乐场所因KTV有偿陪侍和消防安全问题被责令停业整顿6个月。警方解释，停业整顿6个月是对有偿陪侍处罚的最高限。警方在这些娱乐场所KTV查获有偿陪侍小姐557人。当晚，陪侍小姐被警方遣散，在这些场所消费的客人也被要求离开。
6月9日晚11时11分，南通市警方再次突袭宝丽金KTV ，对包括该场所管理人员、保安、陪侍小姐在内的百余名在场人员逐一治安检查。6月10日上午，南通市警方召开新闻通报会，向媒体证实宝丽金KTV成为南通首家因有偿陪侍而被责令停业整顿6个月的娱乐场所，皇家永利KTV同样存在有偿陪侍，成为第二家被责令停业整顿6个月的场所。
……
警方处罚娱乐场所的依据是《娱乐场所管理条例》，《娱乐场所管理条例》第十四条规定，娱乐场所及其从业人员不得实施下列行为，不得为进入娱乐场所的人员实施下列行为提供条件：（四）提供或者从事以营利为目的的陪侍。第四十二条规定，娱乐场所实施本条例第十四条禁止行为的，由县级公安部门没收违法所得和非法财物，责令停业整顿3个月至6个月；情节严重的，由原发证机关吊销娱乐经营许可证，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。
二、非国家工作人员受贿5000元以上的，将被立案追诉。
非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。
非国家工作人员受贿罪原称为公司、企业人员受贿罪。最高人民法院、最高人民检察院《关于执行(中华人民共和国刑法)确定罪名的补充规定(三)》，将《(中华人民共和国刑法)修正案(六)》第7条中对刑法第163条修正后的罪名确定为非国家工作人员受贿罪，取代了原公司、企业人员受贿罪。
最高人民检察院、公安部今年5月18日发布了《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，其中第十条规定，[非国家工作人员受贿案(刑法第一百六十三条)]公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予立案追诉。
三、值得思考的几个问题。
（一）、法律的可行性。
1、关于有偿陪侍。
何谓有偿陪侍，法律没有明确的定义，而且，根据法条，称为有偿陪侍并不确切，而应称为营利陪侍，一般理解，是指在娱乐场所，一方以营利为目的，陪伴另一方进行唱歌、跳舞、喝酒等活动的行为。《娱乐场所管理条例》规定有偿陪侍的处罚对象是娱乐场所或直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也就是说陪侍小姐陪侍和消费者受陪侍并不是违法行为。在现实中，弄不好陪侍小姐和消费者根本没有意识到娱乐场所提供有偿陪侍小姐是法律所禁止的。
娱乐场所KTV陪侍小姐不是活雷锋，她们要吃饭、穿衣、住行。可以说全国没有一个陪侍小姐是从事义务劳动的，要么是从娱乐场所那里拿提成，要么是在消费者那里赚小费。很显然，所有的陪侍小姐都是有偿陪侍，而除了自娱自乐的场所外，所有娱乐场所的都有陪侍小姐，这是公开的秘密，如此说来，全国所有的娱乐场所都应该停业整顿。但这可行吗？
2、关于非国家工作人员受贿5000元追究刑事责任。
如前所说，非国家工作人员受贿罪以前称公司、企业人员受贿罪。最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》（2001年4月18日）第八条规定，公司、企业人员受贿案（刑法第163条），数额在5000元以上的，应予追诉。时至2010年，社会发生了翻天覆地的变化，经济得到了长足的发展，货币也大幅度贬值，今天的5000元与十年前的5000元已不可同日而语。而且这些年来的司法实践中很少有非国家工作人员因受贿5000元被追究刑事责任的。浙江省高级人民法院刑事审判庭关于执行刑法若干问题的具体意见(一)(浙高法刑[1999]1号,1999年4月12日)第56条明确规定，刑法第163条公司、企业人员受贿罪，“数额较大”为1.5万元以上，“数额巨大”为10万元以上。也就是说在浙江省，非国家工作人员受贿1.5万元以上才会被追究刑事责任。
（二）、宽严不一，执法弹性太大。
1、那些没有关门大吉的娱乐场所就不存在有偿陪侍吗？
2002年,北京市公安局治安管理总队会同北京市消防局,也曾对天上人间等夜总会进行过突击检查,当时没有查到陪侍小姐，那么，时刻在辖区警方及其他执法机关监管下的天上人间的有偿陪侍又是何时出现的呢?这次6个月停业整顿后，天上人间重开时有偿陪侍是否就没有了？即使天上人间从此歇业、消失，其他娱乐场所的有偿陪侍就会由此收敛吗？
事实上也只是停业整顿了那么极少的几家娱乐场所，那些没有关门大吉的娱乐场所就不存在有偿陪侍吗？有关管理部门敢保证吗？
2、非国家工作人员受贿5000元将被追究刑事责任，公平吗？
《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定非国家工作人员受贿5000元以上将被立案追诉。因为该规定刚刚出台，能不能得到执行，笔者不想预言。
1997《刑法》明明规定国家工作人员受贿5000元就要追究刑事责任，但在现实中为什么不严格按此执行呢，这是因为除了纸上的法律还有一种现实的法律，或曰“潜规则”，这种法律虽然没有写在纸上，但在现实中确实为执法者所真正执行，在“潜规则”下，有很多的国家工作人员受贿几万元甚至更多，并没有被追究刑事责任。
去年11月，最高人民法院副院长张军做客中国人民大学法学院，为该院师生作题为“宽严相济刑事政策的司法适用”的演讲时透露：在目前的司法实践中，许多涉案金额为几万元的案件，并没有被移送到法院；但一旦移送过来，法院又得依法判处。这有许多事实可以印证张副院长的话，比如一些地方的党的纪律检查委员会、检察机关内部规定，5万元以下的贪污受贿不追究刑事责任。几年前，黑龙江绥化市就出台了对5万元以下不再追究的规定，并美其名曰人性化执法。
难道对非国家工作人员受贿5000元真的要追究刑事责任吗？看来是有难度的。难怪有人说非国家工作人员受贿5000元要处理，那只是纸上的法律，说说而已。
3、打击一个或数个违法行为人，放纵其他违法行为人，不符合法律面前人人平等的基本原则。
由于执法不严，执法不公，同样的违法犯罪行为，只有一部份甚至少数人受到惩处，违反了法律面前人人平等的基本原则。
（三）最严重的问题是，这是权力腐败的温床。
由于违法行为的普遍性，还由于大众对这些行为的违法性有不同看法，更由于执法的弹性，上述违法行为将继续普遍存在。
执法者可以根据政绩的需要，根据个人的好恶，以及与违法对象的亲疏，进行选择性的执法。结果是，中招者人仰马翻，跌入地狱，只能哀唉没有靠山，运气不好；大量的漏网之鱼逍遥自在，这种现象已经对法治建设产生了负面影响：执法者可以滥用职权或玩忽职守，追究一些人的法律责任，可以不追究另一些人的法律责任，法律形同虚设；而执法者滥用职权或玩忽职守却无须承担任何法律责任。最后是公众对法律失去信心。
四、应当考虑法律的可行性，应当加强执法力度，应当追究滥用职权或玩忽职守者的法律责任。
笔者认为，立法者在制订法律法规的时候应当考虑法律的合理性和可行性。