国家电力监管委员会


《电力市场监管办法》(电监会11号令）



关于公布《电力市场监管办法》的令

各有关单位：

《电力市场监管办法》已经2005年9月28日国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自2005年12月1日起施行。



电力市场监管办法

第一章 总 则
第一条 为了维护电力市场秩序，保证电力市场的统一、开放、竞争、有序，根据《电力监管条例》和有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场监管。
第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）履行全国电力市场监管职责。
国家电力监管委员会区域监管局（以下简称区域电监局）负责辖区内电力市场监管工作。国家电力监管委员会城市监管办公室协助区域电监局从事电力市场监管工作。
第四条 电力市场监管依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则。
第五条 电力市场主体、电力调度交易机构应当自觉遵守有关电力市场的法规、规章。
第六条 任何单位和个人对违反本规定的行为有权向电力监管机构举报，电力监管机构应当及时处理，并为举报人保密。

第二章 监管对象与内容
第七条 电力市场监管的对象包括电力市场主体和电力调度交易机构。电力市场主体包括按照有关规定取得电力业务许可证的发电企业、输电企业、供电企业，以及经电力监管机构核准的用户。电力调度交易机构包括区域电力调度交易中心和省、自治区、直辖市电力调度机构。
前款所称供电企业包括独立配售电企业；前款所称区域电力调度交易中心包括区域电力调度中心、区域电力交易中心。
第八条 电力监管机构对电力市场主体和电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 履行电力系统安全义务的情况；
（二） 进入和退出电力市场的情况；
（三） 参与电力市场交易资质的情况；
（四） 执行电力市场运行规则的情况；
（五） 进行交易和电费结算情况；
（六） 披露信息的情况；
（七） 执行国家标准、行业标准的情况;
（八） 平衡资金账户管理和资金使用情况。
第九条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对发电企业的下列情况实施监管：
（一） 在各电力市场中所占份额的比例；
（二） 新增装机、兼并、重组、股权变动或者租赁经营的情况；
（三） 不正当竞争、串通报价和违规交易行为；
（四） 执行调度指令的情况；
（五） 执行与用户签订的有关合同的情况。
第十条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对输电企业的下列情况实施监管：
（一） 公平、无歧视开放电网和提供输电服务的情况；
（二） 电网互联的情况；
（三） 所属发电企业的发电情况；
（四） 执行输电价格的情况；
（五） 对有偿辅助服务补偿的情况。
第十一条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对供电企业的下列情况实施监管：
（一） 执行配电价格、售电价格的情况；
（二） 按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况。
第十二条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 公开、公平、公正地实施电力调度的情况；
（二） 执行电力调度规则的情况；
（三） 按照电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（四） 对电力市场实施干预的情况；
（五） 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理的情况；
（六） 执行市场限价的情况。
第十三条 电力监管机构对用户履行与发电企业签订的有关合同的情况进行监管。

第三章 电力市场运营规则
第十四条 电力监管机构负责制定并组织实施电力市场运营规则。电力市场运营规则包括电力市场运营基本规则、区域电力市场运营规则和与区域电力市场运营规则相配套的相关细则。
第十五条 电监会制定电力市场运营基本规则；区域电监局拟定区域电力市场运营规则，报电监会批准后执行；区域电监局制定与区域电力市场运营规则配套的有关细则，报电监会备案。
第十六条 有下列情形之一的，电力监管机构应当修改电力市场运营规则：
（一） 法律或者国家政策发生重大调整的；
（二） 电力市场运行环境发生重大变化的；
（三） 电力市场主体或者电力调度交易机构提出修改的意见和建议，电力监管机构认为确有必要的；
（四） 电力监管机构认为必要的其他情形。
第十七条 电力监管机构制定或者修改电力市场运营规则，应当充分听取电力市场主体、电力调度交易机构、相关利益主体和社会有关方面的意见。

第四章 电力市场注册管理
第十八条 电力市场实行注册管理制度。进入或者退出电力市场应当办理相应的注册手续。电力调度交易机构具体负责电力市场注册管理工作。
第十九条 电力市场主体进入电力市场,应当向电力调度交易机构提出注册申请。经过批准后，方可参与电力市场交易。电力市场主体申请进入注册应当符合下列条件：
（一） 取得电力业务许可证并在工商行政管理部门登记、注册；
（二） 承诺遵守电力市场运营的法律法规并履行电力市场主体的责任和义务；
（三） 具有符合电力市场要求的技术条件。
第二十条 电力市场主体申请进入注册应当提供与申请事项有关的经济、技术、安全等信息。
第二十一条 电力市场主体变更注册或者撤销注册，应当按照区域电力市场运营规则的规定，向电力调度交易机构提出书面申请。经过批准后，方可变更或者撤销注册。
第二十二条 电力调度交易机构应当按照电力市场运营规则规定的程序和时限，办理注册手续。注册审核情况应当向电力市场主体公布并报电力监管机构备案。


第五章 电力市场干预与中止
第二十三条 电力调度交易机构为保证电力市场安全运营，依据电力市场运营规则，可以进行市场干预。电力调度交易机构进行市场干预应当向电力市场主体公布干预原因。
第二十四条 有下列情形之一的，电力调度交易机构可以进行市场干预：
（一） 电力系统出力不足，无法保证电力市场正常运行的；
（二） 电力系统内发生重大事故危及电网安全的；
（三） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易无法正常进行的；
（四） 电力监管机构做出中止电力市场决定的；
（五） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十五条 有下列情形之一的，电力监管机构可以做出中止电力市场的决定，并向电力市场主体公布中止原因：
（一） 电力市场未按照规则运行和管理的；
（二） 电力市场运营规则不适应电力市场交易需要，必须进行重大修改的；
（三） 电力市场交易发生恶意串通操纵市场的行为，并严重影响交易结果的；
（四） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，导致交易长时间无法进行的；
（五） 因不可抗力不能竞价交易的；
（六） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十六条 干预或者中止电力市场时，电力市场交易的方式按照区域电力市场运营规则执行。
第二十七条 干预或者中止电力市场期间，电力调度交易机构应当采取措施保证电力系统安全，记录干预或者中止过程，并向电力监管机构报告。电力监管机构应当向电力市场主体公布干预或中止过程。

第六章 电力市场争议处理
第二十八条 电力市场主体之间、电力市场主体与电力调度交易机构之间因电力市场交易发生争议，由电力监管机构依法协调或者裁决。其中，因履行合同发生的争议，可以由电力监管机构按照电力争议调解的有关规定进行调解。
第二十九条 电力市场主体、电力调度交易机构对电力监管机构的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第七章 信息公开与披露
第三十条 电力监管机构按照电力监管信息公开的有关规定向电力投资者、经营者、使用者和社会公众公开电力市场监管信息。
第三十一条 电力市场主体、电力调度交易机构应当按照有关规定，及时、真实、准确和完整地披露有关信息。
第三十二条 电力监管机构、电力市场主体、电力调度交易机构不得泄露影响公平竞争的交易秘密。

第八章 法律责任
第三十三条 电力监管机构从事监管工作的人员违反有关规定的，按照《电力监管条例》第二十九条的规定处理。
第三十四条 电力市场主体违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十一条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册手续的；
（二） 提供虚假注册资料的；
（三） 未履行电力系统安全义务的；
（四） 有关设备、设施不符合国家标准、行业标准的；
（五） 行使市场操纵力的；
（六） 有不正当竞争、串通报价等违规交易行为的；
（七） 不执行调度指令的；
（八） 发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则的。
第三十五条 供电企业未按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的，按照《电力监管条例》第三十二条的规定处理。
第三十六条 电力调度交易机构违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十三条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册的；
（二） 未按照电力市场运行规则组织电力市场交易的；
（三） 未按照规定公开、公平、公正地实施电力调度的；
（四） 未执行电力调度规则的；
（五） 未按照规定对电力市场进行干预的；
（六） 泄露电力交易内幕信息的。
第三十七条 电力企业、电力调度交易机构未按照本办法和电力市场运行规则的规定披露有关信息的，按照《电力监管条例》第三十四条的有关规定处理。

第九章 附 则
第三十八条 电力业务许可证制度实施以前，电力企业进入电力市场的资格，由电力监管机构审查批准。
第三十九条 区域电监局应当根据本办法制定实施办法，报电监会批准后实施。
第四十条 本办法自2005年12月1日起施行。国家电力监管委员会2003年7月24日公布的《电力市场监管办法（试行）》同时废止。



交通部 国家安全生产监督管理总局


交通部 国家安全生产监督管理总局关于切实加强水上交通安全工作的紧急通知


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），上海市港口管理局，各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团安全监管局，长江、珠江航务管理局，交通部各直属海事局：
　　今年以来，全国水上交通安全形势总体稳定。1-2月份，全国共发生运输船舶水上交通事故41件，死亡26人，分别比2005年同期下降46.1%、72.6%。但是，农用船等非运输船舶非法载客现象比较严重，已造成多起重特大沉船事故。
　　1月13日，河南省南阳市新野县新甸镇魏湾村一艘农用船非法载人，在白河与溧河交叉处翻沉，造成12人死亡。
　　3月15日，四川省广安市岳池县一艘农用船非法载人，在嘉陵江支流酉溪河（非通航水域）翻沉，造成28人死亡。
　　上述两起农用船非法载人引起的重、特大沉船事故，造成了严重的人民生命和财产损失。国务院领导针对四川广安沉船事故要求当地政府和有关部门做好救援、善后工作，查明事故原因，吸取事故教训，进一步加强水上交通安全监管工作。为落实国务院领导的指示精神，加强水上交通安全监管工作，现就有关事项紧急通知如下：
　　一、认真贯彻落实国务院领导的重要批示精神，督促地方政府落实水上交通安全管理责任。
　　各级领导，特别是各单位的主要领导，要增强政治责任感，以对国家和广大人民群众生命财产安全高度负责的精神，认真贯彻国务院领导的批示精神，切实吸取事故教训，举一反三，全面加强水上交通安全管理工作，确保水上交通安全形势稳定。安全工作涉及面广，关键在地方政府的领导。地方政府责任落实与否，关系到水上交通安全工作能否取得实效，关系到水上安全形势能否持续稳定。各级交通部门、海事机构和安全监管部门要进一步督促地方政府按照有关法律法规规定，落实水上交通安全管理责任，切实协调、解决水上交通安全工作中的重大问题。
　　二、严厉查处非法载客行为，切实加强乡镇船舶安全管理
　　要按照中央机构编制委员会办公室《关于进一步明确水上交通安全监管职责分工有关问题的通知》（中央编办发[2005]9号）的要求，督促县乡政府参照乡镇运输船舶安全监管的有关规定，落实乡镇非运输船舶的监管责任。地方政府对水上交通安全监管职责分工有明确规定的，要督促各有关部门按照规定履行水上监管职责。对无证无照船舶和农用船、渔船等非法载客行为，要按照《海上交通安全法》、《安全生产法》、《内河交通安全管理条例》等法律法规的规定进行严厉打击，该没收的坚决没收，该拆解的坚决拆解。工作中遇到困难和阻力，要及时报告地方政府，请求政府牵头解决或予以支持。各级海事机构要根据中央编办发[2005]9号文件精神，要求农用船和渔船管理部门积极配合做好现场查处工作，必要时可进行联合专项整治。对非通航水域存在的事故隐患，要及时通报地方政府采取措施予以整改。
　　各地区要高度重视乡镇运输船舶安全管理工作，认真落实乡镇运输船舶安全管理责任制。各级交通主管部门要切实负起行业安全管理的责任，提请政府协调解决乡镇运输船舶安全管理工作中存在的突出问题；各级海事机构要加强对乡镇运输船舶的监督管理，为政府管理乡镇运输船舶出谋划策。对不具备安全航行条件的乡镇运输船舶，海事机构要提请政府协调相关部门共同实施强制停航措施，确保安全。
　　三、深入开展渡口渡船安全管理专项整治
　　为切实解决渡口渡船存在的事故隐患，经国务院同意，交通部、安全监管总局联合开展了为期两年的渡口渡船安全管理专项整治。当前，专项整治进行整改隐患阶段。各地区要充分利用开展本次整治活动的有利时机，采取积极措施，切实提高渡口渡船安全技术水平，确保渡运安全。各交通主管部门和安全监管部门在开展整治工作中，要积极作为，主动向地方政府汇报工作进展情况，提请政府协调解决整治过程中的重大问题。特别是要抓紧筹集资金，改造更新渡口设施和老旧渡船。对存在事故隐患的渡口（渡船），要提请当地政府坚决予以取缔。要充实现场管理力量，必要时要对渡口实行严密“盯防”，严防渡船超载，避免发生群死群伤事故。
　　四、加强客滚船安全管理
　　各相关单位要认真汲取“萨拉姆98”轮事故教训，按照部统一部署，采取切实措施，加强我国客滚船安全工作。要坚决执行安全适航风级规定，坚决不超风级开航。要做好对上船车辆的加固绑扎工作，航行过程中要按照部海事局文件要求，加强巡舱检查，确保车辆舱随时处于监控范围。要继续加大对车辆的抽检力度，杜绝装载危险品的车辆和“三超”车辆上船。要督促客运部门严格按规定数量出售客票，确保船舶不超载运输旅客。辽宁、山东省交通厅要尽快建立上客滚船的车辆夹带、瞒报危险品举报奖励制度。各海事机构要加强对客滚船安全检查，特别是对船员实操和应急能力进行抽查，提高船员应急能力，对安全检查中发现的问题要立即督促整改，对不适航的船舶，要坚决予以滞留。
　　五、加强水上水下施工安全管理
　　当前，沿海水上水下大型施工项目较多。各海事机构要加大对各类水工作业的安全监管力度。要督促施工单位按照规定采取安全和防污染措施，特别是使用符合安全条件的船舶进行施工。要加大对施工现场的监督检查力度，从严监管施工船舶，要坚决查处无合法证书而在沿海参与施工的内河船舶。
　　六、加强事故调查工作
　　各相关单位要加强事故调查工作，依法对水上交通事故进行调查，按“四不放过”的原则，彻底调查分析事故原因，严肃处理相关责任人，并举一反三，提出切实可行的解决措施，减少和预防发生水上重特大事故。
　　地方人大或地方人民政府出台的法规、规章或文件等明确了农用船安全主管部门的地区，当地省级交通主管部门要将本通知转送到有关部门。未明确农用船安全主管部门的，当地交通主管部门要主动与有关县乡地方政府联系，加强对农用船的管理。


二○○六年三月十六日