辽宁省鞍山市财政局


鞍山市产权交易中心产权转让竞价规则


第一章 总则
第一条、为规范产权交易行为，维护交易秩序，保护当事人的合法权益和公共利益，根据《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)及省市产权转让的有关政策规定，制定本规则。
第二条、本规则所称的竞价转让，是指产权转让标的经鞍山市产权交易中心（以下简称中心）挂牌公告后，产生两个以上意向受让方，以竞价方式确定成交价格及买受人的交易方式。
第三条、本规则所称的转让方，是指对竞价标的拥有处置权或委托处置权的法人或其他经济组织。
第四条、本规则所称的竞价人，是指竞价标的在挂牌公告期间，符合受让条件，办理竞价等相关手续，并经资格审查合格后的意向受让方。
第五条、本规则所称的买受人，是指参与竞价，最终竞买成功的竞价人。
第六条、竞价转让应当遵循公开、公平、公正、竞价格或竞价格与竞方案相结合，综合评分较高者所得的原则。
第七条、本规则所称的产权客体是指：
（一）行政机关、群众团体、事业单位国有产权。
（二）企业整体或部分国有产权（股权）。
（三）国有企业整体或者部分实物资产和整体或者部分债权资产。
（四）国有无形资产和知识产权。
（五）国有企业经营权、租赁权。
（六）破产国有企业需处置的资产（财产）。
（七）需处置的国有企业涉讼资产。
（八）国有银行和资产管理公司债权。
（九）其他企业国有产权。
第二章 竞价转让的主要方式
第八条、竞价转让有现场公开竞价、电子网络竞价、填单式竞价、密封暗投式竞价、积分式竞价等方式。
（一）现场公开竞价：竞价人在规定的时间内到达竞价会现场，工作人员按竞价号牌安排其到指定区域内参与现场竞价，按“报价优先、时间优先、价高者得”的原则确定买受人。
（二）电子网络竞价：竞价人在规定的时间内到达竞价会现场，工作人员按竞价号牌安排其到指定竞价室参与电子网络竞价。“中心”在规定的时间内统一开启网络电子报价系统，竞价人依照操作手册在指定的计算机上输入竞价价格，通过电子报价系统报出，经竞价审议小组或公证部门确认后，由主持人宣布最终买受人。
（三）填单式竞价：竞价人在规定的时间内到达竞价会现场，工作人员按竞价号牌安排其到指定区域内参与竞价，竞价人按《竞价报价单》填写竞价价格，填单式竞价共分5个轮次，每个轮次，竞价审议小组成员或公证部门进行现场监督，按照价格优先原则确定买受人。
（四）密封暗投式竞价。竞价人在竞价会召开前，将准备好的密封《竞价报价单》交给竞价审议小组，由主持人当场宣读竞价人暗投价格。竞价审议小组按价高者得的原则确定买受人。若价格相同且为最高价，由竞价审议小组确定下一轮次所采取的竞价方式。
（五）积分式竞价：主要采取评方案、评价格，评方案、竞价格两种方式。
（1）评方案、评价格 ：竞价人将准备好的竞价方案密封后交给竞价审议小组或当场宣读竞价方案的主要内容，包括竞价价格、竞价人自身优势、资信情况、职工安置、债权债务处理意见，企业发展规划、资金投入等。竞价审议小组严格按照《评分标准》，对竞价人提交的方案和报价进行评审和打分，主持人当场宣布各竞价人的得分。最后竞价评审小组根据得分结果，按照竞价人的得分高低排序，按最高分者所得的原则，确定最终买受人。
（2）评方案、竞价格是指依据转让方要求及标的情况，采取评方案与竞价格相结合的方式，按“分高者得”的原则确定最终买受人的交易方式。竞价审议小组按照《评分标准》，对竞价人提交的方案进行评审和打分，主持人当场宣布各竞价人的方案得分后，进行竞价格环节。竞价人根据主持人宣布的竞价方式进行现场竞价，通过竞价产生每个竞价人的最终报价。竞价评审小组根据各竞价人的方案与价格得分计算最终各竞价人综合得分，根据得分结果，按照竞价人的得分高低排序，按最高分者得的原则，确定最终买受人。
第九条 竞价审议小组组成：竞价审议小组由相关部门及行业专家组成，要求单数3人以上，与竞价人有利害关系的人应当回避。
竞价审议小组主要职责：
（一）、对竞价会现场的公开、公平、公正性进行监督；
（二）、经审议宣布竞价会暂停、改期或某一轮次无效；
（三）、对竞价人进行公平评分；
（四）、决定临时突发事件的处理方法；
（五）、竞价成交确认。
第三章 产权转让竞价程序
第十条、竞价程序：
（一）办理竞价手续。当挂牌项目产生两个以上意向受让方时，由“中心”通知各意向受让方办理竞价手续，并与各意向受让方签订《竞价人须知协议书》。
（二）组织竞价。按“中心”与转让方共同确定的竞价方式，并在指定的时间、地点由“中心”组织召开竞价会。
（三）成交确认。按价高者所得的原则，当场或由竞价审议小组确定买受人，买受人当场签订《竞价成交确认书》。
（四）组织签约。转让方和买受人按“中心”通知的时间、地点准时到场履行《产权转让合同》签约手续。
（五）结算交割。按照《产权转让合同》的约定，买受人支付转让价款并取得《产权交易凭证》后，方可办理转让标的权属转移手续。
（六）费用缴纳。竞价成交后，“中心”按辽宁省物价局（辽价函[2007]48号）分别向转让方和买受人收取服务费。
第四章、法律责任
第十一条、为了规范竞价人的竞价行为，竞价人应严格遵守国家及省、市相关政策规定，按照《竞价人须知协议书》的要求，在规定的时间内完成该项目的工作布署，否则，由此引起的一切后果由竞价人承担。
第十二条、竞价会现场禁止吸烟、大声喧哗。严禁私自串标、威胁恫吓其他竞价人等干扰竞价会行为。竞价人如有上述干扰竞价会行为，一经发现，主持人有权令其退场，其交纳的竞价保证金不予退还。造成严重后果的，依法追究其法律责任。
第十三条、竞价人出现以下违约情况时，竞价保证金不予退还：
1、提出受让申请后撤回受让申请；
2、办理竞价手续后不参加后续竞价会；
3、参加竞价会不按项目挂牌价格应价；
4、竞价会现场举牌应价后反悔；
5、出现私自串标等干扰竞价会行为；
6、竞价成功后不履行《产权转让合同》签订义务；
7、《产权转让合同》签订后不按合同约定支付转让价款。
第五章 附则
本规则由“中心”负责解释。自二OO八年六月一日开始执行。


中国证券监督管理委员会 国家工商局


关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
证监会、国家工商局



各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：
目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱、风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了
进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发〔1994〕69号文件精神，特作如下通知：
一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。
期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务
，但不得从事期货自营业务。
二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：
1、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
2、上一年度为盈利企业。
3、注册资本金在人民币1000万元以上，同时是4家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币2000万元以上，同时是8家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币3000万元以上，同时是12家以上期货交
易所会员的，可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。
4、期货营业部具有专用通讯设施和设备。
5、期货营业部持有《期货从业人员资格证书》的从业人员不得少于10名。
三、期货经纪公司设立期货营业部的审核程序为：
1、公司将申报材料报送期货营业部拟设立地的省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门将初审意见及审核材料一并上报中国证监会进行复审。
2、中国证监会复审后，分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。
3、期货经纪公司持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到国家工商行政管理局申请办理营业登记。
四、期货经纪公司设立期货营业部，需向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》（附件一）。
2、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件。
3、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
4、国内期货交易所会员证明。
5、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。
6、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。
五、经审核批准的期货营业部的名称：一律用“××期货经纪有限（责任）公司××营业部”字样，不得使用其他名称。
六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构，一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的，须在1995年12月31日前，停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
七、期货兼营机构不得设立从事期货经纪业务的分支机构。期货兼营机构已设立的从事期货经纪业务的分支机构，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
八、请各地期货监管部门接到本通知后，按通知要求组织审核。申请设立期货营业部的期货经纪公司，须在1995年12月31日前，将申报材料报送地方期货监管部门。地方期货监管部门应在1996年3月31日前，将审核意见和材料报中国证监会。




1995年10月27日