中国人民银行


中国人民银行公告〔2004〕第19号



为提高行政审批效率，增强市场透明度，维护投资者合法权益，推动银行间债券市场规范、健康发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，现予公布。







中国人民银行

二○○四年十二月七日



全国银行间债券市场债券交易流通审核规则



第一条 为规范对银行间债券市场债券交易流通的审核，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中国人民银行行政许可实施办法》以及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等法律法规规章，制定本规则。

第二条 本规则所称债券与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的债券含义相同。

第三条 债券发行人（以下简称发行人）申请其发行的债券在银行间债券市场交易流通（以下简称交易流通），应逐期报中国人民银行审核。

证券公司短期融资券交易流通有关事宜按《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）规定执行。

第四条 发行人申请其发行的债券交易流通，应符合下列条件：

（一）债券依法公开发行；

（二）债权债务关系确立并登记完毕；

（三）具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有重大违法、违规行为；

（四）债券的实际发行额不少于人民币5亿元；

（五）单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30％；

（六）中国人民银行规定的其他条件。

第五条 发行人申请其发行的债券交易流通，应向中国人民银行提交下列文件：

（一）交易流通的申请报告；

（二）主管部门批准债券发行的文件；

（三）债券发行章程或发行公告；

（四）债券发行情况报告；

（五）债券持有量排名前30位的持有人名册（债券持有人不足30人的，为实际持有人名册）；

（六）发行人申请前两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明；

（七）中国人民银行要求提交的其他材料。

第六条 对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，中国人民银行应当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容；对申请材料齐全、符合法定形式，或者发行人按照要求提交全部补正申请材料的，中国人民银行应当受理申请。中国人民银行决定受理的，应当自受理之日起20个工作日内做出同意或者不同意的书面决定。

第七条 中国人民银行同意申请债券的交易流通，并不表明对该期债券的投资价值和投资风险作出了任何判断，投资者应关注发行人的基本状况和披露的信息，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。

第八条 发行人应自接到批准文件起7个工作日内，同时向全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）提供交易流通公告，公告内容应包括本规则第五条第（三）、（六）项、该期债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（如属担保发行）。

第九条 中央结算公司接到批准文件后即可确定债券交易流通要素，同时通知同业中心。同业中心和中央结算公司应于收到发行人交易流通公告的第二个工作日向市场参与者公布以下信息，并于第三个工作日办理债券的交易流通：

（一）中国人民银行批准债券交易流通的文件；

（二）债券交易流通公告；

（三）债券交易流通要素；

（四）中国人民银行要求公布的其他信息。

第十条 在债券交易流通期间，发行人应按中国人民银行的规定向市场参与者进行持续的信息披露。

第十一条 发行人按照规定提交债券申请文件和进行信息披露时，应遵守以下基本要求：

（一）发行人按规定提交的债券交易流通申请文件及向市场参与者披露的文件，应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）发行人应披露的信息包括债券交易流通公告、年度报告、临时报告及跟踪信用评级结果；

（三）发行人披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项应由具备相关业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。

第十二条 债券交易流通期间，在公布发行人需要披露的信息前，发行人及相关知情人不得泄露其内容。

第十三条 债券交易流通期间，发行人应在每一会计年度结束之日起4个月内（如遇特殊情况，经中国人民银行同意，可延期披露），向市场参与者披露年度报告。

第十四条 对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。

本条所称重大事件包括但不限于以下事项：

（一）发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况；

（二）发生重大亏损或遭受重大损失；

（三）发行人减资、合并、分立、解散、托管、停业、申请破产的；

（四）涉及发行人的重大诉讼；

（五）涉及担保人主体发生变更或经营、财务发生重大变化的情况（如属担保发行）。

第十五条 发行人应与信用评级机构就跟踪评级的有关安排做出约定，并应于债券交易流通期间每年的7月31日前向市场参与者公告上一年度的跟踪评级报告。

第十六条 发行人的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网或者中国人民银行指定的其他新闻媒体进行。

第十七条 发行人应不晚于债券付息或到期日前的第三个工作日公告债券付息或兑付等有关事宜。

第十八条 债券交易流通期间，发行人不得以自己发行的债券为标的资产进行债券交易，但发行人依据有关规定或合同进行提前赎回的除外。

第十九条 经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。

第二十条 银行间债券市场参与各方有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。对于及时主动纠正有关违法行为的市场参与各方，按照《中华人民共和国行政处罚法》第五条、第二十七条的规定，可以从轻或减轻处罚；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

（一）发行人擅自或变相以自己发行的债券为标的资产进行债券交易的；发行人未按中国人民银行规定履行信息披露义务的，或者在债券交易流通间，发行人及相关知情人泄露需要披露信息的；发行人违反本规则其他规定的行为。

（二）银行间债券市场参与者擅自交易依法公开发行、但未经批准交易流通债券的。

（三）同业中心和中央结算公司不按规定办理债券交易流通或擅自安排债券交易流通的；同业中心和中央结算公司违反信息披露规定的。

第二十一条 中央政府债券、中央银行债券和政府类开发金融机构债券的交易流通不逐期审核，由同业中心和中央结算公司按中国人民银行规定的时间和程序直接办理交易流通相关事宜。但以上债券应符合本规则第四条第（一）、（二）和（四）项的要求。

政府类开发金融机构债券发行人应于债权债务登记完成后的五个工作日内向中国人民银行书面报告该期债券的发行情况。

中央政府债券和中央银行债券发行人豁免信息披露及信用评级义务，政府类开发金融机构债券发行人豁免信用评级义务。

第二十二条 本规则由中国人民银行负责解释。

第二十三条 本规则自2004年12月15日起施行

浙江省宁波市人民政府


关于印发宁波市道路交通安全管理工作考核办法的通知


各县（市）区人民政府，市政府有关部门、有关单位：
《宁波市道路交通安全管理工作考核办法》已经市政府领导同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。


二○○四年十二月二十七日

宁波市道路交通安全管理工作考核办法

第一章 总　则

第一条 为贯彻落实市政府《关于进一步加强道路交通事故预防工作的意见》（甬政发〔2003〕84号,以下简称《意见》），进一步促进各级政府履行道路交通安全管理工作职责，加强对道路交通安全管理工作的督查和指导，努力实现省政府提出的“道路交通安全形势平稳，三年道路交通事故死亡人数同口径比零增长”的总体目标，制定本办法。
第二条 考核坚持客观、公正、严格的原则，采取平时考核与年终验收相结合的办法，既强调事故预防的具体措施，又注重事故预防的实际效果。

第二章 考核对象

第三条 考核对象主要包括11个县（市）、区政府和大榭开发区、市科技园区、东钱湖旅游度假区管委会。宁波经济技术开发区和宁波保税区纳入北仑区考核范畴。

第三章 考核方法

第四条 考核实行记分制，采取基础分、奖分、扣分三种计分方式。基础分为100分，工作成绩突出加分，完不成工作目标和任务扣分。
第五条 平时考核。由市级道路交通主管部门采用明查暗访的形式，每季度考核一次，每次考核结束后，通报考核情况，提出存在的问题、整改意见和要求。同时，建立考核记录档案保管制度。
第六条 验收评估。年底由市政府组织有关部门对各地的年度道路交通安全管理目标完成情况进行验收评估。

第四章 考核内容

第七条 贯彻落实《意见》要求，预防道路交通事故各项基础工作开展情况。
（一）建立道路交通事故预防工作领导机构。
（二）建立道路交通事故预防工作联席会议制度，定期召开会议，研究解决具体实际问题。
（三）完成市道路交通事故预防工作联席会议确定的各项工作和任务。
（四）签订道路交通安全责任状，分解、落实道路交通安全管理各项工作职责。
（五）开展预防道路交通事故宣传“五进”工作。
（六）用于改善道路交通安全基础设施建设、加强道路交通安全管理的科技投入情况。
（七）政府和管委会领导落实道路交通安全责任制情况。
第八条 预防道路交通事故专项整治工作开展情况。
（一）开展辖区道路交通危险路段、事故多发点段和道路路口专项整治。
（二）根据上级政府和道路交通主管部门的部署，开展道路交通安全专项整治工作，包括制定具体实施方案、采取有效工作措施以及进行工作总结。
第九条 辖区道路交通事故实际发生情况。
（一）年度道路交通事故实际起数。
（二）年度道路交通事故实际死亡人数。
（三）死亡3 人以上道路交通事故起数。
（四）死亡5人以上道路交通事故起数。

第五章 考核扣分

第十条 预防道路交通事故各项基础工作按以下标准扣分：
（一）没有按规定成立辖区道路交通事故预防工作领导机构或建立道路交通事故预防工作联席会议制度，扣3分。
（二）没有按规定有效落实季度预防道路交通事故联席会议制度、及时解决道路交通安全管理工作中的一些重大问题，扣3-8分。
（三）没有按时完成市道路交通事故预防工作联席会议确定的各项工作和任务，扣3-5分。
（四）当地行业主管部门没有对辖区拥有10辆以上营运车辆的单位建立基础管理档案，或者没有与专业运输企业和客运场站等单位签订交通安全责任状，落实安全管理职能，扣2-3分。
（五）预防道路交通事故宣传“五进”工作不落实、效果不明显，在全市宣传“五进”工作专项考核中位居后三位，扣2-4分。
（六）用于改善道路交通安全基础设施建设、加强道路交通安全管理必要的科技投入明显不足，远低于全市平均水平，扣2-3分。
（七）县（市）、区政府和管委会领导没有落实分片包干，到基层检查、督促、指导制度，扣1-2分。
第十一条 预防道路交通事故专项整治工作按以下标准扣分：
（一）政府相关职能部门未及时开展道路交通危险路段、事故多发点段和道路路口的隐患排查工作，扣2分；发现隐患后未及时采取整改措施，或对一时难以整改的隐患没有排出整改进度和计划，扣2-4分。
（二）对上级政府和道路交通主管部门不同阶段部署的道路交通安全专项整治工作，没有具体实施方案和措施，没有及时抓好落实，工作成效不明显或未进行认真总结，扣3-6分。
第十二条 道路交通安全事故实际发生情况按以下标准扣分：
（一）年度道路交通事故起数同比上升，每上升1％扣0.5分。
（二）年度道路交通事故实际死亡人数与控制指标相比上升，每上升1％扣1 分，并且每多死1人扣 2分。
（三）每发生一起一次死亡3 人以上道路交通事故扣5分。
（四）每发生一起一次死亡5人以上道路交通事故扣10分。

第六章奖励加分

第十三条 预防道路交通基础工作按以下标准奖励记分：
（一）已对辖区客运车辆全部登记造册，季检制度落实，记录完整，问题整改彻底，奖励3-8分。
（二）按要求上报的道路交通事故情况信息（包括各种统计报表和数据资料等）准确无误，奖励1-3分。
（三）预防道路交通事故宣传“五进”工作落实到位，效果明显，在全市宣传“五进”工作专项考核中位居前三位，奖励2-5分。
（四）用于道路交通安全管理的科技投入和改善道路交通安全设施的必要投入到位，明显高于全市平均水平，奖励2-5分。
第十四条 预防道路交通事故专项整治按以下标准奖励加分：
（一）政府和管委会年度道路交通事故预防工作总体实施方案和部门专项治理行动方案（以正式下发的文件资料为准）齐全，针对性和可操作性较强，奖励3-6分。
（二）对辖区道路交通事故多发点段和隐患点段及时进行了排查，并对排查出的各种事故隐患全部及时实行了有效整治，经市级道路交通主管部门验收合格后，奖励5-10分。
第十五条 预防道路交通事故实际工作成效按以下标准予以奖励：
（一）年度道路交通事故起数同比下降，每下降1％奖励0.5分。
（二）年度道路交通实际死亡人数与控制指标相比下降，每下降1％奖励1分，而且每少死1人奖励2分。

第七章否决规定

第十六条 对出现下列情况，经查属实的，取消评先资格：
（一）发生一次死亡10人以上特大道路交通事故。
（二）漏报、瞒报道路交通事故或有其它夸大成绩、掩盖问题的弄虚作假行为。

第八章 奖励办法

第十七条　考评所得综合分前三名为全市年度道路交通安全先进单位，由市政府给予表彰奖励；对考评末位予以通报批评。

第九章 附 则

第十八条 本办法自2005年1月1日起执行，由市道路交通事故预防工作领导小组办公室组织实施并负责解释。